SEC on kokteil võimust ja kontrollist

USA väärtpaberijärelevalve komisjon (SEC) on võimas asutus, millel on laialdased volitused kehtestada reegleid, kontrollida nende täitmist ja kohaldada sunnimeetmeid, kinnitab SECi rahvusvaheliste suhete juht Ethiopis Tafara.

Ma ei saa palju lisada sellele, mis on juba avalikult teada, sest juurdlus ei ole avalik.

Me oleme kokku leppinud, et vabastatakse ainult need kontod, mis ei ole pettusega seotud.

SECi kaebus sellist võimalust mainis, kuid detailid pole käimasoleva juurdluse tõttu avalikud.

Maksimaalset trahvisummat ei ole kehtestatud. SECi käsutuses on hulk juriidilisi vahendeid, sealhulgas kohtutõkendid, mida on rakendatud ka LHV puhul. Kui me taotleme trahvi määramist, siis ei ole meile ette seatud trahvi ülempiiri, vaid see sõltub väga palju konkreetsest õigusrikkumisest.

Pole kindlat ajapiirangut, mille jooksul tuleb juhtum lahendada. See võib võtta aega mõned kuud või koguni paar aastat.

SEC saab rakendada erakorralisi meetmeid ja viia ellu reaalajas täitemenetlust. Nii oli see ka LHV puhul ? viimane kauplemine toimus 28. oktoobril ja SEC andis hagiavalduse sisse 1. novembril. Seda, mille üle meil kontroll on, teeme me kiiresti. Kuid kohtumenetlused ja pooltevahelised arutelud kokkuleppele jõudmiseks võivad kaua aega võtta.

Üldiselt aitab süüdistatava koostöö protsessi kiirendada. Aga ma ei saa öelda, kui palju selle konkreetse juhtumi puhul süüdistatavad koostööd teevad või ei tee.

Pettusi pannakse toime kogu aeg, aga mina isiklikult ei tea ühtki varasemat juhtumit, kus juurdepääs mitteavalikule teabele oleks saadud sellisel viisil, nagu on kirjeldatud SECi hagiavalduses. Nii et mis puudutab toimepaneku viisi, siis see on mulle uus.

Kõige paremini kirjeldab meie rolli paari sõnaga meie moto, mis pärineb ühelt SECi esimeselt juhilt ? ?Me oleme investori kaitsja?. Meid nähakse kui asutust, millel on laialdased reeglite kehtestamise õigused ja tugev täitevroll. Meil on suhteliselt edukalt õnnestunud täita patrulliva politseiniku rolli, kes sekkub ja kaitseb õigust, kui selle järele on vajadus.

Nad teavad, et oleme väga võimekas õiguskaitseorgan, mis ei kõhkle sekkumast, ning millel on ka võimsad vahendid seaduserikkumise puhul reageerimiseks.

Meie registris on ligi 17 000 avalikku ettevõtet, lisaks maaklerifirmad, investeerimisnõustajad, investeerimisfondid ja börsid. Kaudselt kontrollime me ka audiitorifirmasid.

Erinevatele registris olevatele ettevõtetele kehtivad erinevad reeglid. Mis puudutab avalikke ettevõtteid, siis me nõuame neilt teatud ulatuses info avalikustamist ning kontrollime, kas seda on tehtud. Kui see pole piisav või sellega on probleeme, saame nõuda ebatäieliku või eksitava finantsteabe parandamist. Ja kui me kahtlustame pettust, siis on meil õigus algatada juurdlus. Kõiki teisi registreeritud ettevõtteid peale avalike ettevõtete me inspekteerime.

Kasutame me rohkem riskipõhist lähenemist või teeme ettevõttes kontrolli, kui selleks on põhjust.

Kui me läheme firmat kontrollima, on meil juurdepääs kõigile dokumentidele, mida too firma on kohustatud pidama ? e-kirjadele, tehinguaruannetele, kontode avamist puudutavatele dokumentidele jne. Kui me otsustame võimalikku pettust uurida, siis on meil õigus kutsuda inimesi kohtusse tunnistusi andma. See annab SECile õiguse nõuda juurdlusega seotud informatsiooni ükskõik kellelt ja ükskõik kus USAs.

Ma ei ole kindel, kas me oleme maailma kõige võimsam järelevalveasutus. Aga meile antud volituste kogum on küllalt unikaalne, hõlmates laialdasi õigusi nii reeglite kehtestamisel, inspekteerimisel kui ka sunnimeetmete kohaldamisel. Sellist kokteili maailmas eriti tihti ei leia.

Rahvusvaheliselt töötame koos kõigiga, kellega vaja, et oma missiooni täita. Aastas saadame välja 400?450 abinõuet ja saame ise umbes 400. Eesti finantsinspektsioonile saame pakkuda laialdast abi. Detaile ei saa ma siinkohal nimetada, aga me oleme Eesti võimudega ka enne koostööd teinud.